10 наибольших (ТОП 10) FCPA кейсов 2017 года по размерам штрафных санкций

В прошлом году сумма штрафных санкций компаний из рейтинга ТОП 10 составляла более 2.0 миллиардов долл.США.  Эта сумма значительно меньше по сравнению с предыдущим 2016 годом и суммой в 7,2 миллиардов дол.США. Как и ожидалось, 2017 не стал настолько агрессивным по сравнению с предыдущими, кроме того, большинство кейсов и без того было начато в предыдущий год. Таким образом, в 2018 году не стоит ожидать даже такого же количества кейсов.

 Не смотря на то, что штрафные санкции для корпораций были довольно скромными, 2017 выдался "щедрым" на индивидуальные санкции в отношении физических лиц. В часности, согласно FCPA Blog: 

  • 4 физических лица были привлечены Комиссией по ценным бумагам к гражданской  ответственности за нарушение FCPA; 
  • 8 получили обвинительные приговоры по уголовным производством в течение года,
  • 11 добровольно признали себя виновными, а один был признан виновным в судебном порядке.
  • 7 лицам было предъявлено обвинение.

Перечень источников:

  • https://www.justice.gov/opa/pr/telia-company-ab-and-its-uzbek-subsidiary-enter-global-foreign-bribery-resolution-more-965
  • https://www.justice.gov/opa/pr/sbm-offshore-nv-and-united-states-based-subsidiary-resolve-foreign-corrupt-practices-act-case
  • https://www.justice.gov/opa/pr/keppel-offshore-marine-ltd-and-us-based-subsidiary-agree-pay-422-million-global-penalties
  • https://www.justice.gov/opa/pr/zimmer-biomet-holdings-inc-agrees-pay-174-million-resolve-foreign-corrupt-practices-act
  • https://www.justice.gov/opa/pr/chilean-chemicals-and-mining-company-agrees-pay-more-15-million-resolve-foreign-corrupt http://www.halliburton.com/public/news/pubsdata/press_release/2017/halliburton-resolves-investigations-regarding-angola-iraq-operations.html
  • https://www.justice.gov/opa/pr/las-vegas-sands-corporation-agrees-pay-nearly-7-million-penalty-resolve-fcpa-charges-related https://www.sec.gov/litigation/admin/2017/34-79753.pdf
  • https://www.sec.gov/litigation/admin/2017/33-10417.pdf http://ir.orthofix.com/releasedetail.cfm?ReleaseID=1008341

Получить демо или презентацию

Ethicontrol OÜ
Tornimäe 5, 2nd Floor, 10145 Tallinn
+1 (302) 451 94 55
+372 668 2755
+7 (499) 348 90 95
+38 (044) 393 58 34

info@ethicontrol.com