10 наибольших (ТОП 10) FCPA кейсов 2017 года по размерам штрафных санкций

В прошлом году сумма штрафных санкций компаний из рейтинга ТОП 10 составляла более 2.0 миллиардов долл.США.  Эта сумма значительно меньше по сравнению с предыдущим 2016 годом и суммой в 7,2 миллиардов дол.США. Как и ожидалось, 2017 не стал настолько агрессивным по сравнению с предыдущими, кроме того, большинство кейсов и без того было начато в предыдущий год. Таким образом, в 2018 году не стоит ожидать даже такого же количества кейсов.

 Не смотря на то, что штрафные санкции для корпораций были довольно скромными, 2017 выдался "щедрым" на индивидуальные санкции в отношении физических лиц. В часности, согласно FCPA Blog: 

  • 4 физических лица были привлечены Комиссией по ценным бумагам к гражданской  ответственности за нарушение FCPA; 
  • 8 получили обвинительные приговоры по уголовным производством в течение года,
  • 11 добровольно признали себя виновными, а один был признан виновным в судебном порядке.
  • 7 лицам было предъявлено обвинение.

Перечень источников:

  • https://www.justice.gov/opa/pr/telia-company-ab-and-its-uzbek-subsidiary-enter-global-foreign-bribery-resolution-more-965
  • https://www.justice.gov/opa/pr/sbm-offshore-nv-and-united-states-based-subsidiary-resolve-foreign-corrupt-practices-act-case
  • https://www.justice.gov/opa/pr/keppel-offshore-marine-ltd-and-us-based-subsidiary-agree-pay-422-million-global-penalties
  • https://www.justice.gov/opa/pr/zimmer-biomet-holdings-inc-agrees-pay-174-million-resolve-foreign-corrupt-practices-act
  • https://www.justice.gov/opa/pr/chilean-chemicals-and-mining-company-agrees-pay-more-15-million-resolve-foreign-corrupt http://www.halliburton.com/public/news/pubsdata/press_release/2017/halliburton-resolves-investigations-regarding-angola-iraq-operations.html
  • https://www.justice.gov/opa/pr/las-vegas-sands-corporation-agrees-pay-nearly-7-million-penalty-resolve-fcpa-charges-related https://www.sec.gov/litigation/admin/2017/34-79753.pdf
  • https://www.sec.gov/litigation/admin/2017/33-10417.pdf http://ir.orthofix.com/releasedetail.cfm?ReleaseID=1008341

Похожие публикации:

10 наибольших (ТОП 10) FCPA кейсов 2018 года по размерам штрафных санкций

В очередной раз, мы подготовили инфографику ТОП 10 коррупционных кейсов по размерам штрафных санкций. В этот раз за 2018 год, в соответствии с данными Министерства юстиции США и Комиссии по ценным бумагам США.

Top 10 FCPA cases of 2016

We compiled a list of top 10 cases ranged by penalties amounts in 2016 according to the US Department of Justice and US Securities and Exchange Commission

Компания
Продукты
Решения
Услуги
Ресурсы
Информаторам
Этиконтроль (этический контроль) - это программное обеспечение для регистрации анонимных сообщений и организации работы с обличителями коррупции, корпоративного мошенничества и других нарушений деловой этики, а также для автоматизации служебных проверок и внутренних расследований.
Корп. исследования
Антифрод программы
Кодекс этики
Комплаенс программы
Copyright © 2014-2019 Ethicontrol, OU Все права защищены.
Мы с вами свяжемся!
Эффективный процесс и лучший контроль на расстоянии клика от вас!
Ориентировочное количество сотрудников
0
50000
Укажите продукт, который вас заинтересовал
Ми не будем вас спамить, беспокоимся о конфиденциальности и защите ваших персональных данных.