10 наибольших (ТОП 10) FCPA кейсов 2017 года по размерам штрафных санкций

В прошлом году сумма штрафных санкций компаний из рейтинга ТОП 10 составляла более 2.0 миллиардов долл.США.  Эта сумма значительно меньше по сравнению с предыдущим 2016 годом и суммой в 7,2 миллиардов дол.США. Как и ожидалось, 2017 не стал настолько агрессивным по сравнению с предыдущими, кроме того, большинство кейсов и без того было начато в предыдущий год. Таким образом, в 2018 году не стоит ожидать даже такого же количества кейсов.

 Не смотря на то, что штрафные санкции для корпораций были довольно скромными, 2017 выдался "щедрым" на индивидуальные санкции в отношении физических лиц. В часности, согласно FCPA Blog: 

  • 4 физических лица были привлечены Комиссией по ценным бумагам к гражданской  ответственности за нарушение FCPA; 
  • 8 получили обвинительные приговоры по уголовным производством в течение года,
  • 11 добровольно признали себя виновными, а один был признан виновным в судебном порядке.
  • 7 лицам было предъявлено обвинение.

Перечень источников:

  • https://www.justice.gov/opa/pr/telia-company-ab-and-its-uzbek-subsidiary-enter-global-foreign-bribery-resolution-more-965
  • https://www.justice.gov/opa/pr/sbm-offshore-nv-and-united-states-based-subsidiary-resolve-foreign-corrupt-practices-act-case
  • https://www.justice.gov/opa/pr/keppel-offshore-marine-ltd-and-us-based-subsidiary-agree-pay-422-million-global-penalties
  • https://www.justice.gov/opa/pr/zimmer-biomet-holdings-inc-agrees-pay-174-million-resolve-foreign-corrupt-practices-act
  • https://www.justice.gov/opa/pr/chilean-chemicals-and-mining-company-agrees-pay-more-15-million-resolve-foreign-corrupt http://www.halliburton.com/public/news/pubsdata/press_release/2017/halliburton-resolves-investigations-regarding-angola-iraq-operations.html
  • https://www.justice.gov/opa/pr/las-vegas-sands-corporation-agrees-pay-nearly-7-million-penalty-resolve-fcpa-charges-related https://www.sec.gov/litigation/admin/2017/34-79753.pdf
  • https://www.sec.gov/litigation/admin/2017/33-10417.pdf http://ir.orthofix.com/releasedetail.cfm?ReleaseID=1008341

Похожие публикации:

10 наибольших (ТОП 10) FCPA кейсов 2018 года по размерам штрафных санкций

В очередной раз, мы подготовили инфографику ТОП 10 коррупционных кейсов по размерам штрафных санкций. В этот раз за 2018 год, в соответствии с данными Министерства юстиции США и Комиссии по ценным бумагам США.

Top 10 FCPA cases of 2016

We compiled a list of top 10 cases ranged by penalties amounts in 2016 according to the US Department of Justice and US Securities and Exchange Commission