Декларирование конфликта интересов

От декларации до урегулирования
Подготовка процедуры декларирования
Установление сроков. Создание проформы для заполнения участниками процесса. Определение и группировка участников по рискам. Назначение маршрута утверждения и критериев ранжирования.
Декларирование
Рассылка приглашений участникам и предоставление прав доступа к личному кабинету.
Участники заполняют декларации, добавляют файлы и указывают контрагентов для дальнейшего анализа в системе. Автоматическая валидация информации при введении данных и ручная - после поступления на рассмотрение.
Контроль прохождения
Менеджер просматривает статус заполнения деклараций в системе и отчеты по процедуре. Отчет по "должникам" позволяет направлять напоминания тем, кто задерживает процесс.
Анализ
Система ранжирует и распределяет декларации по критериям. Система подтягивает риск индикаторы к декларациям на обработку и утверждение, сопоставляет информацию с источниками.
Менеджер проверяет декларации, которые привлекают внимание.
Урегулирование
Авторизированные пользователи утверждают декларации. Декларанты принимают меры по урегулированию. Менеджер проверяет принятые меры и меняет статус процедуры в системе.

Другие комплаенс процессы