Більше ніж банківський комплаєнс

Отримайте процес, онлайн систему та перевірену методологію,
які впроваджуються всього за 14 днів
Механізм конфіденційного повідомлення
Класифікація подій та контроль реагування
Дослідження випадків неприйнятної поведінки
Безпека та просування
Більше десяти каналів
Спеціалізований контакт центр, номери 0800, багатомовний веб-портал, чат боти, живий чат та інші сучасні каналів зв'язку
Кабінет інформатора
Особистий кабінет заявника для тривалого анонімного діалогу та зворотного зв'язку
Ескалація
Механізм ескалації для уникнення конфлікту інтересів
Внутрішня реєстрація
Реєстрація нотаток, подій і ретроспективних звітів комплаєнсом та підрозділами безпеки
Гарантована 100% реєстрація та посилений захист анонімності!
Єдина база подій комплаєнс ризику
Додано атрибути бізнес процесу та його власники. Розмежування прав доступу по регіонах, підрозділам і організаційній ієрархії
Делегування
Автоматичне делегування інцидентів, обмеження завдань у часі і контроль їх виконання
Категоризація
Автоматичне визначення категорій порушень, пріоритезація та встановлення кінцевих строків. Окремий атрибут - клас ризику.
Миттєві звіти та аналітика
Формування звітів в режимі реального часу, кількісна аналітика в розрізах


Ваша IT-система з питань управління комплаєнс ризиком вже готова!
Програми завдань
Типові сценарії та шаблони документів для підвищення продуктивності та справедливості
Кейс та звіт по справі
Методологічно обґрунтована структура справи. Друкований звіт готовий з першого дня роботи.
Реєстр матеріалів і дерево фактів
Валідація та оцінка матеріалів за чіткими критеріями. Встановлення зв'язків між фігурантами, фактами і доказами.
Досьє фігурантів
Структурування інформації про залучених в інциденти. Пошук по юридичним і фізичним особам та виявлення зв'язків.
Приймайте рішення виключно на основі фактів та доказів!
Комунікаційна кампанія
Внутрішня та зовнішня комунікаційна кампанія для оповіщення та навчання заявників
Навчання
Навчання співробітників роботі в системі
Максимальний захист конфіденційності клієнтів
Сертифіковані дата центри, zero knowledge підхід та багато іншого
Етичний обмудсмен
Просування ідеї доброчесності та викривання всередині організації
Все, що необхідно для успішної роботи механізму
Спеціально для фінансових установ
Відповідність до вимог постанови НБУ №64
В частині реалізації механізму конфіденційного повідомлення про неприйнятну поведінку в банку/порушення в діяльності банку, а також щодо бази подій комплаєнс ризиків.
Робоче місце
комплаєнс менеджера
Зручна подача інформації, аналітика по користувачам. Додаткові банківські атрибути (бізнес процес, рівень ризику, причини події, джерело надходження).
Адаптація під ваші
процеси
Використання вашого довідника джерел надходження інформації, прив'язка події до бізнес процесу, причина події та додаткова категорія ризику.
Роль для представника регулятора
Можлива окрема роль "Спостерігача" для регулятора зі спеціальними правами доступу.
Підтримка складних ієрархічних структур
Налаштування під потреби інвестиційних груп та складних ієрархічних структур, коли кожен бізнес бачить лише своє, а керуючий - усе.
Спеціальна
звітність
Форми звітів, що відповідатимуть рекомендаціям НБУ: база подій комплаєнс ризику, звіт про комплаєнс ризики.
Вигідніше ніж власними силами!
Замовлення пакету "Срібний"
Ваше повне імя*
E-mail*
Телефон*
Кількість працівників
Замовити демо (пакет "Золотий")
Ваше повне імя*
E-mail*
Телефон*
Кількість працівників
Запитати інфо (пакет "Платинум")
Ваше повне імя*
E-mail*
Телефон*
Кількість працівників
Найкращі покращують безпеку та етику разом з нами
Заходи захисту довіри корпоративного рівня
Ми розуміємо чутливість даних, які зберігаються в системі. Ми створили архітектуру Етиконтоль виходячи з міркувань безпеки. Як ІТ компанія ми дисципліновано дотримуємось суворих політик власної інформаційної безпеки.

Ми вибираємо тільки сертифікованих за найкращими світовими стандартами підрядників, Використовуємо системи шифрування, захисту і впроваджуємо кращі практики у власних процесах.

Більш детально про заходи, що ми приймаємо для надійного захисту Ваших даних в нашій системі, Ви можете дізнатися в розділі Безпека на сторінці Питання-відповіді нашого сайту.
Ми любимо ваші особливості
Наша система є досить гнучкою у налаштуванні під потреби різних типів бізнесів з різною ієрархією. Система має довгий список того, що можна змінити без програмування: ролі та права доступу, маршрути ескалації, процес реєстрації, пріоритизація, строки реагування та ін.

Часом вам можуть знадобитися функції, яких система не має. Наша компанія готова до таких запитів і бере на себе безкоштовну розробку додаткових функцій, що будуть враховувати особливості Вашої компанії.

Ми пропонуємо прозору дорожню карту розвитку системи. Ми зацікавлені в розвитку нашої системи і тому цінимо відгуки користувачів та їх потреби у нових/додаткових/розширених функціях. Зі свого боку ми готові належним чином реагувати на такі запити та реалізовувати їх у нашій системі.

Для прикладу, за останній рік в тісній співпраці та на основі відгуків наших клієнтів, ми вдосконалили систему наступними розробками: Ретроспективний звіт про інцидент, Службовий звіт за період, Ескалація з регіону, Імпорт кейсів, Роль аналітика, Роль куратора.
Розміщення системи у вашому дата центрі (ЦОДі)
Більшість наших клієнтів обирає розміщення онлайн системи у захищеній хмарі, але разом з тим, ми розуміємо та готові до особливостей наших клієнтів, які потребують інших варіантів розміщення системи, тому нами передбачено коробкове рішення для встановлення на інфраструктурі замовника.

Наша система не вибаглива щодо характеристик вашого обладнання.

Зазвичай ми пропонуємо нашим клієнтам користуватися системою на умовах підписки, але розміщення системи можливе також і за фіксовану плату.

Зверніться до нас і ми з радістю обговоримо Ваші потреби щодо розміщення системи і допоможемо знайти оптимальне рішення цього питання.
Захист анонімності інформаторів
Першою запорукою збереження анонімності є наша незалежність як третьої сторони від клієнта. Нашим завданням є забезпечення конфіденційності заявників, а за потреби - збереження анонімності, оскільки це є головним фактором їх захисту.

Механізм реєстрації архітектурно відокремлений від внутрішньої комплаєнс системи. Втручання вашими співробітниками виключено.

Система розрахована на роботу із засобами анонімізації (TOR browser, VPN) або блокувальниками скриптів.
Система таким чином побудована, що неможливо відслідкувати атрибути, які б допомогли ідентифікувати інформатора.
Так ми й самі можемо на сайті формочку зробити...
Чи доцільний аутсорсинг в такій сенситивній сфері як комплаєнс та лінії довіри?
Чи можна йому довіряти? Чому не можна зробити власними руками, адже це всього лише веб-форма.
Ми спробували розібратись і проаналізувати недоліки і переваги.
Чим відрізняється банківське рішення від класичних систем?
Після впровадження вимог регулятор почав поступово предметно пояснювати, що необхідно.
Ми розібрались в цьому та порівняли з стандартною практикою.