10 найбільших (ТОП 10) FCPA кейсів 2017 року за розмірами штрафних санкцій

Минулого року сума штрафних санкцій компаній з  рейтингу ТОП 10 становила більше 2.0 мільярдів дол.США. Ця сума значно менша у порівнянні з попереднім 2016 роком та сумою в 7,2 мільярда дол.США. Як і очікувалось, 2017 рік не став настільки агресивним у порівнянні з попередніми, окрім того, більшість кейсів й без того було розпочато в попередній рік. Таким чином, у 2018 році не варто очікувати навіть такої ж кількості кейсів.

Попри те, що штрафні санкції для корпорацій були доволі скромними, 2017 рік видався "щедрим" на індивідуальні санкції щодо фізичних осіб. Зокрема, згідно з FCPA Blog: 

  • 4 фізичні особи було притягнуто Комісією з цінних паперів до цивільної відповідальності за порушення FCPA; 
  • 8  отримали обвинувачувальні вироки по кримінальним провадженням протягом року,
  • 11 добровільно визнали себе винними, а одного було визнано винним в судовому порядку.
  • 7 особам було висунуто звинувачення.

Перелік джерел:

  • https://www.justice.gov/opa/pr/telia-company-ab-and-its-uzbek-subsidiary-enter-global-foreign-bribery-resolution-more-965
  • https://www.justice.gov/opa/pr/sbm-offshore-nv-and-united-states-based-subsidiary-resolve-foreign-corrupt-practices-act-case
  • https://www.justice.gov/opa/pr/keppel-offshore-marine-ltd-and-us-based-subsidiary-agree-pay-422-million-global-penalties
  • https://www.justice.gov/opa/pr/zimmer-biomet-holdings-inc-agrees-pay-174-million-resolve-foreign-corrupt-practices-act
  • https://www.justice.gov/opa/pr/chilean-chemicals-and-mining-company-agrees-pay-more-15-million-resolve-foreign-corrupt http://www.halliburton.com/public/news/pubsdata/press_release/2017/halliburton-resolves-investigations-regarding-angola-iraq-operations.html
  • https://www.justice.gov/opa/pr/las-vegas-sands-corporation-agrees-pay-nearly-7-million-penalty-resolve-fcpa-charges-related https://www.sec.gov/litigation/admin/2017/34-79753.pdf
  • https://www.sec.gov/litigation/admin/2017/33-10417.pdf http://ir.orthofix.com/releasedetail.cfm?ReleaseID=1008341
Компанія
Продукти
Рішення
Послуги
Ресурси
Інформаторам
Етиконтроль (етичний контроль) - це програмне забезпечення для реєстрації анонімних повідомлень та організації роботи з викривачами корупції, корпоративного шахрайства та інших порушень ділової етики, а також для автоматизації службових перевірок та внутрішніх розслідувань.
Корпоративні дослідження
Антишахрайські програми
Кодекси етики
Комплаєнс програми
Copyright © 2014-2019 Ethicontrol, LLC Усі права захищені.
Оцінка корупційних ризиків