10 найбільших (ТОП 10) FCPA кейсів 2018 року за розмірами штрафних санкцій

2018 рік показав, що очікування можуть бути марними, коли мова заходить про FCPA кейси. Минулого року ми писали коротку замітку про ТОП10 FCPA кейсів 2017 року та зазначили, що не слід очікувати чогось такого наступного, тобто 2018 року. І ми помилялися…

Минулого року сума штрафних санкцій компаній з  рейтингу ТОП 10 становила більше 2.8 мільярдів дол.США. Так, ця сума значно менша у порівнянні з 2016 роком та сумою в 7,2 мільярда дол.США. Але, разом з тим, ця сума майже на 50% більша у порівнянні з 2018 роком. Неочікувано, 2018 рік став вище 2017 року у рейтингу FCPA кейсів по роках.

2018 рік ( так само як і попередній 2017 рік) видався "щедрим" на індивідуальні санкції щодо фізичних осіб. Зокрема, згідно з FCPA Blog: 

  • 4 фізичні особи було притягнуто Комісією з цінних паперів до цивільної відповідальності за порушення FCPA;
  • 6 добровільно визнали себе винними;

  • 6 отримали обвинувачувальні вироки;

  • 2 визнано винними в судовому порядку;

  • 9 висунуто звинувачення за порушення FCPA;

Перелік джерел:
www.fcpablog.com/blog/2019/1/2/2018-fcpa-enforcement-index.html
www.justice.gov/opa/pr/petr-leo-brasileiro-sa-petrobras-agrees-pay-more-850-million-fcpa-violations
www.justice.gov/opa/pr/soci-t-g-n-rale-sa-agrees-pay-860-million-criminal-penalties-bribing-gaddafi-era-libyan
www.justice.gov/opa/pr/panasonic-avionics-corporation-agrees-pay-137-million-resolve-foreign-corrupt-practices-act
www.justice.gov/opa/pr/legg-mason-inc-agrees-pay-64-million-criminal-penalties-and-disgorgement-resolve-fcpa-charges
www.justice.gov/opa/pr/credit-suisse-s-investment-bank-hong-kong-agrees-pay-47-million-criminal-penalty-corrupt
www.justice.gov/criminal-fraud/file/1122966/download
www.sec.gov/news/press-release/2018-73
www.sec.gov/news/press-release/2018-128
www.sec.gov/news/press-release/2018-174
www.sec.gov/news/press-release/2018-188
Компанія
Продукти
Рішення
Послуги
Ресурси
Інформаторам
Етиконтроль (етичний контроль) - це програмне забезпечення для реєстрації анонімних повідомлень та організації роботи з викривачами корупції, корпоративного шахрайства та інших порушень ділової етики, а також для автоматизації службових перевірок та внутрішніх розслідувань.
Корпоративні дослідження
Антишахрайські програми
Кодекси етики
Комплаєнс програми
Copyright © 2014-2019 Ethicontrol, LLC Усі права захищені.
Оцінка корупційних ризиків